更多合规专员试题
- 1以下哪些属于合规监测的内容()。(1)信息隔离墙(2)工作人员职务通讯行为(3)工作人员的证券投资行为(4)反洗钱
- 2公司《证券经纪人管理办法》中规定，营业部因故未能收回证券经纪人证书的，须自委托关系终止之日起()个工作日内向公司报备，由公司通过证监会指定报纸 和公司网站等媒体公告该证书作废。
- 3作为特殊人才引进的公司员工，应在入职后()个月内取得相关从业资格并完成从业登记。
- 4对金融机构来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有()1.在高风险情形下，金融机构应采取强化措 施管理和降低风险 2.在低风险情形下，允许采取简化措施 3.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施 4.金融机构以及特定非金融行业和职业应当建立识别、评估、监测、管理和降低洗钱、恐怖融资风险的程序
- 5《反洗钱法》的立法宗旨是为了()
- 6基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过 6 个月。以下要求中说法正确的是：()。 (1)基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当从合同生效之日起计算业绩 ；(2)基金合同生效 1 年以上但不满 5 年的，应当包含最近 1 个完整会计年度的业绩 ；(3)基金合同生效 5 年以上的，应当包含最近 5 个完整会计年度的业绩
