更多合规专员试题
- 1根据公司《员工从业登记管理规定》，公司员工在职期间岗位职责、从事业务类别发生变化或根据新的监管规定须变更从业登记类别的，应在取得相关从业资格后的()个工作日内向合规部提出从业登记变更的申请，完成从业登记后方可从事具体工作。
- 2以下关于营销宣传材料的描述正确的是：()。(1)营业部营销宣传资料上写“开户有礼油”；(2)营销宣传材料中不得使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语，不得规定公司或营业部单方享有解释权或者最终解释权；(3)营销宣传材料不得使用“收益有保障”、“本金无忧”、“高收益”等措辞，可视具体情况使用“欲购从速”、“申购良机”的措辞。
- 3深圳交易所协查函中，除下列哪项之外，其余均为必填项目()。
- 4根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施统一的监管政策。()
- 5关于经纪人的展业，下列哪些说法是正确的：() 。(1) 公司和证券经纪人之间的关系为委托代理关系，不构成劳动关系；(2)证券经纪人在公司授权范围内的行为，由公司依法承担相应的法律责任 ； 超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担有限的法律责任；(3)证券经纪人通过引荐客户在证券营业部开立资产账户，并依托于所开立资产账户开展基于账户资产的客户服务活动。
- 6征信机构采集的个人不良信息的保存期限，自不良行为或事件终止之日起为()年。个人不良息保存期限届满，如需作为样本数据，应进行匿名化处理。
