更多合规专员试题
- 1合规宣导与培训工作开展得主体包括()。
- 2证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- 3金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生的，处()以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处 5 万元以上 50万元以下罚款。
- 4关于经纪人的展业，下列哪些说法是正确的：() 。(1) 公司和证券经纪人之间的关系为委托代理关系，不构成劳动关系；(2)证券经纪人在公司授权范围内的行为，由公司依法承担相应的法律责任 ； 超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担有限的法律责任；(3)证券经纪人通过引荐客户在证券营业部开立资产账户，并依托于所开立资产账户开展基于账户资产的客户服务活动。
- 5客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转移境外的，金融机构应当。()
- 6营业部须每月从证券经纪人的代理手续费中提取()，作为其执业风险准备金。
