关于反洗钱受益所有人的识别标准，以下说法正确的是：()。(1)受益所有人指对非自然人客户最终掌握控制权或者获取收益的自然人；(2)合伙企业的受益所有人是指拥有超过 25%合伙权益的自然人；(3)基金的控制人是指拥有超过 25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人；(4)公司制企业中直接或者间接拥有超过 5%公司股权或者表决权的自然人。
（A）(1)(2)
（B）(2)(3)
（C）(1)(2)(3)
（D）(1)(2)(3)(4)
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- 1员工可以投资的证券品种为()(1)股票收益互换、个股期权、存托凭证(包括中国存托凭证和全球存托凭证)等证券或金融衍生品交易；(2)沪港通证券交易；(3)在二级市场上买入 ETF 基金并利用 ETF 基金的可申赎特性在一级市场赎回为一篮子股票，再将赎回的一篮子股票在二级市场上卖出；(4)国债逆回购。
- 2北交所股票的适当性三要素经公司评定后，风险定级为()
- 3以下说法不正确的是：()
- 4员工同时被给予两种以上处分的，处分期最长不得超过()
- 5根据《中信证券股份有限公司营销费用管理办法》，会议餐费和宣传纪念品费用：会议餐费按照每人每餐不超过()元执行，向会议嘉宾发放宣传纪念品按照不超过()元/人/次执行。
- 6金融机构应当按照实事求是、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存 5 年。 ()
