以下哪些属于合规监测的内容()。(1)信息隔离墙(2)工作人员职务通讯行为(3)工作人员的证券投资行为(4)反洗钱
（A）(1)(2)(3)
（B）(2)(3)
（C）(2)(3)(4)
（D）(1)(2)(3)(4)
参考答案
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- 1根据公司佣金调整和规范的要求，目前手机开户客户账户的佣金设置读取的为开户营业部开户模板中()的模板，如有其他需求，营业部也可另行设立手机开户专用开户模板。
- 2中国人民银行及其分支机构进行监管走访前，应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》，由本行(营业管理部)行长(主任)或者分管副行长(副主任)批准。《反洗钱监管通知书》应当至少提前 5 个工作日送达金融机构。()
- 3《反洗钱法》的立法宗旨是为了()
- 4以下说法正确的是：()。①证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。②证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。③中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。④证券公司控股的证券子公司，可以合并纳入母公司分类评价，母子公司合并评价的，母公司的分类结果适用于子公司。
- 5目前大额交易和可疑交易报告实行()报送。
- 6一般情况下，新设网点租赁场地经营面积不超过、一般情况下，新设网点租赁场地经营面积不超过 ()㎡，以降低消防竣工验收备案要求，加快筹建进程。
