更多合规专员试题
- 1以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是？()
- 2下列哪种操作会导致融资融券可用保证金增加？ ()
- 3以下哪些措施可以提高信用账户维持担保比例：()。(1)向信用账户划入股票(2)向信用账户转入现金(3)卖出普通买入的股票 (4)用信用账户内现金归还融资负债
- 4当客户重要身份信息发生变更、涉及交易所、证监会、司法机关调查以及其他可能导致风险状况发生实质变化时,分支机构需将客户风险等级调为“高风险”。()
- 5以下说法不正确的是：()。
- 6以下需要上报重大风险事件报告的有()(1)单一风险事件导致的财务损失(或估算损失)超过公司最近一个会计年度净资产的 5%或 1000 万元人民币(孰低)。(2)涉及客户数量众多的投诉、索赔等群体性事件。(3) 融资融券客户未按照协议还本、付息、追保，融资金额超过 5 千万元人民币。(4)收到证券监管机关、自律组织以及人民银行等金融监管机构出具的行政处罚、监管措施和自律处分措施等可能导致分类评价扣分的函件。()
