更多合规专员试题
- 1公司员工在从事职务通讯活动时，应当使用公司配备的办公电脑、信息系统、邮件系统、办公电话或报备的移动电话、即时通讯工具，包括()以及彭博系统等具有即时通讯功能的交易软件，从事业务活动。
- 2开展合规宣导与培训的目的()
- 3营销人员个人专属二维码的有效期为 2 年，2 年后，如果营销人员的在职状态不变，系统将更新其二维码。()
- 4基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过 6 个月。且需要符合以下要求。以下要求中说法正确的是：()(1)基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当从合同生效之日起计算业绩(2)基金合同生效 1 年以上但不满 5 年的，应当包含自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；(3)基金合同生效 5年以上的，应当包含最近 3 个完整会计年度的业绩(4)业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变或者基金经理发生变更的，无需进行说明。
- 5分支机构合规专员的合规管理职责包括：()。(1)就分支机构拟提交合规部的咨询和审核等事项，提出初步合规意见(2)按照公司相关制度的要求定期或临时向合规部提交合规报告(3)向分支机构负责人提出合规自查建议(4)对分支机构存在的违法违规行为提出有关合规整改建议(5)对分支机构员工执业行为的合规性进行监督
- 6题对于以下处分的期间说法正确的是：警告：()个月；降职(级)：()个月
