关于私募资管合格投资者的认定以下说法正确的是()。
(A)ABC 三类专业投资者(包括自然人和机构)均豁免认定私募资管合格投资者;
(B)依照适当性实施细则划分的B类自然人专业投资者认定使用注册会计师或律师等其他投资 经历的可以豁免认定为私募资管合规投资者;
(C)家庭金融资产不低于 500 万元,或者近 3 年本人年均收入不低于 40 万元;
(D)1 年以上投资经历。
参考答案
继续答题:下一题
更多合规专员试题
- 1在公司官方网站、微博及微信公众号上转载资讯信息的,转载内容可以是财经资讯、时政新闻等文章。说法是否正确。 ()
- 2当客户重要身份信息发生变更、涉及交易所、证监会、司法机关调查以及其他可能导致风险状况发生实质变化时,分支机构需将客户风险等级调为“高风险”。 ()
- 3公司员工在履行其岗位职责时,对各自职责范围的合规事项负有充分注意并主动合规的义务;对因违反有关法律、法规和准则而导致的合规风险和损失承担()。
- 4题哪些部门或单位应当配备专职合规人员:()。(1)异地总部(2)投行业务部门(3)债券业务部门(4)5 人以上的分支机构。
- 5《证券法》第一百八十七条规定,法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反《证券法》第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以()以下的罚款;
- 6客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转移境外的,金融机构应当。()