以下哪些属于利用互联网进行不当金融营销宣传的行为？() (1)影响他人正常使用互联网和移动终端(2)提供或利用应用程序、硬件等限制他人合法经营的广告，干扰金融消费者自主选择(3)未经审核自行编发或转载金融营销宣传信息(4)以弹出页面等形式发布金融营销宣传广告时显著标明关闭标志
（A）(1)(2)
（B）(1)(2)(3)
（C）(1)(3)(4)
（D）(1)(2)(3)(4)
参考答案
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- 1根据《中信证券股份有限公司操作风险事件管理办法》，操作风险事件应在发生或发现后()个工作日内完成报告;对于个别原因复杂、需较长调查周期的事件，应确保在()个工作日内先行报告已掌握的情况，后续持续报告事件处理和调查进展，并在不晚于一个月内完成书面报告。
- 2公司员工应将公司的声誉与个人的名誉紧密相连，维护客户和公司的利益，在本职工作中表现出优秀的合规素养和职业道德，做到守法、诚信和正直。()
- 3公司在其自身产品或服务的营销推广中，可以使用“中信首创”、“中信奉献”的表述。()
- 4题投资者在连续竞价阶段时 5 分钟内对某只股票以明显偏离最新成交价进行频繁委托，累计委托数量超过 350,000 股，且成交量占时间段内该股总成交量比例超过 30%，股价变动幅度超过 4%的情况属于异常交易的哪种行为()。
- 5认购私募型内部资管产品，应当符合监管机构关于合格投资者的规定标准，实名认购、风险自担;严格履行双录、面签等监管机构规定的程序，同时应注意以下哪些事项()。(1)认购“内部资管产品”要求(2)不得为规避监管委托他人代购代签(3)可以作为私募型内部资管产品劣后级受益人(4)可以利用内部关系，要求刚性兑付
- 6以下哪一项是个人认定为专业投资者的条件：1、金融资产不低于 500 万元；2、最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；3、具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；4、具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于金融机构专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师；5、投资者风险承受能力等级为 C2-相对保守型及以上。()
