根据《中信证券股份有限公司员工兼职管理暂行规定》的相关内容，以下说法正确的是()
（A）公司员工可以在上市公司兼任独立董事，公司独立董事可以在其他证券机构兼任独立董事；
（B）公司分支机构负责人可以兼任其它同类分支机构负责人；
（C）某营业部负责人在当地证券期货业协会担任理事需要按照兼职管理规定进行报备；
（D）本规定适用于公司所有正式员工及公司签署承诺函的劳务派遣人员，不包括试用期员工。
参考答案
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- 1各分支机构被监管部门及其他政府部门予以() ，被行业自律组织予以 ( )或采取自律管理措施，应于事件发生时及时向合规部和经发管委运营管理 部报告，并依据事件的进展报告落实整改、责任追究以及监管措施实施部门的后续态度等情况。
- 2分支机构在业务开展过程中怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织从事恐怖融资活动的人相关联的，无须无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当于异常行为发生后 24 小时内通过反洗钱监测系统申报可疑交易报告。 ()
- 3金融机构及其工作人员应当依法协助、配合()和行政执法机关打击洗钱活动。
- 4对于出现异常交易预警信息的客户，应结合()等因素进行定性与定量分析，对客户的异常交易行为进行认定，并采取合情合理和审慎态度，规范、约束客户的异常交易行为。(1)申报数量和频率、股票交易规模(2)市场占比(3)价格波动情况(4)股票基本面(5)上市公司重大信息和市场整体走势
- 5开展保险兼业代理业务分支机构应在营业场所的显著位置以适当方式公示业务范围、经营区域、主要负责人。上述公示事项内容发生变更，公司、分支机构应当自变更之日起()日内更换公示内容。
- 6金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，所涉资金金额或者资产价值大于 50 万元的，应当提交可疑交易报告。()
