更多合规专员试题
- 1根据分支机构网点是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统，分支机构网点划分为 ()。
- 2深交所 T 日出具的异常交易警示函/限制交易警示函，一般须在()前反馈《客户交易情况说明》、《客户合规交易承诺函》、《营业部客户管理情况说明》等材料。()
- 3题关于市场营销招待费用，以下说法正确的是()。(1)商务活动宴请(赠送礼品)不得超过 200 元/人/次；(2)向客户赠送消费卡、会员卡需做好登记工作，并按照物品价值缴纳 20%个人所得税；(3)严禁用公款购买茅台、五粮液等高端酒品，严格执行酒类500 毫升不超过 500 元的标准；(4)与子公司、公司内部部门、其他分支机构间相互宴请或赠送纪念品，参照商务活动宴请标准，不得超过 200 元/人/次。
- 4新三板关系线上确认时，需在客户开通业务后 30 个自然日内完成。()
- 5对分支机构重大风险事件报告工作负主要责任。
- 6关于私募资管合格投资者的认定以下说法正确的是()。
