更多合规专员试题
- 1分支机构发生重大声誉风险事件时，应向公司风险管理部报告。()。
- 2基金投资顾问试点机构从事基金投资顾问业务，可以接受客户委托，并直接或者间接获取经济利益。()
- 3投诉举报受理人应在()发起 OA 流程完整登记“分支机构客户投诉举报处理流程”，及时将投诉举报事项反馈至投诉举报处理人员及相关责任人。
- 4根据《异常监控流程处理工作规范》，“员工或经纪人名下客户同手机操作”处理流程，时限为() 。
- 5未经批准或授权，公司员工不得以公司的名义与媒体接触或回答问题。经批准接受媒体采访或与媒体以其他形式交流的，其交流事项及内容应经()审核同意并备案。
- 6根据《中信证券股份有限公司操作风险事件管理办法》，操作风险事件应在发生或发现后()个工作日内完成报告;对于个别原因复杂、需较长调查周期的事件，应确保在()个工作日内先行报告已掌握的情况，后续持续报告事件处理和调查进展，并在不晚于一个月内完成书面报告。
