除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单。
（A）3 个月内被上交所采取 2 次书面警示监管措施的
（B）被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
（C）3 个月内被上交所出具 2 次市场监察协查函的
（D）被上交所采取暂停账户交易监管措施的
参考答案
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- 1新《证券法》第一百八十七条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反《证券法》第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以()以下的罚款；
- 2证券公司因违法违规行为被采取以下哪些措施的，每次扣 0.5 分： ()(1)采取自律监管措施(2)出具警示函(3)责令公开说明(4)责令处分有关人员
- 3分支机构应当在每季度末月结束之前，以季度报告的形式向公司合规部和运营管理部报告当季重点监控账户的管理情况。在当季度内没有客户账户被列入重点监控账户的，无需提交该报告。()
- 4在公司官方网站、微博及微信公众号上转载资讯信息的,转载内容可以是财经资讯、时政新闻等文章。说法是否正确。()
- 5沪深交易所协查函中，对 “联系电话”和“会员联系人电话”格式有明确要求，下列格式正确的是()。(1) 13988888888 (2) 139-8888-8888 (3) 075588888888 (4) 0755-88888888
- 6严禁代打考勤，一经发现，公司将对相关当事人进行追责。代打考勤超过()人次的，视为严重违反公司考勤管理制度，公司有权依法与其解除劳动关系。
