新《证券法》第一百八十七条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反《证券法》第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以()以下的罚款；
（A）违法所得等值
（B）买卖证券等值
（C）违法所得 2 倍
（D）违法所得 3 倍
参考答案
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- 1除()要求外，客户交易行为管理应成为识别、发现、劝阻、制止异常交易行为的第一道关口。
- 2证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满()的基金经理和投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。
- 3基金拥有超过 25%权益份额的自然人是判定基金受益所有人的基本方法。不存在拥有超过 25%权益份额的自然人的，义务机构可以将基金经理或()判定为受益所有人。
- 4各分支机构实行开放式办公区,除负责人、财务室、机房、会议室、洽谈室、档案室及客户交易室外,不设独立、封闭的办公室,分公司负责人办公室面积控制在()平方米以下,营业部负责人办公室面积控制在()平方米以下,部门总监不设单独办公室。
- 5下列关于印章刻制的内容，说法不正确的是()
- 6根据公司《分支机构费用开支管理实施细则》的要求，以下说法正确的是？() (1)预算内、未超标的营销招待费支出，5000 元以下的，由营业部负责人审批；5000 元(含)以上、1 万元以下的，由子公司/分公司负责人审批；(2)预算内、未超标的营销广告宣传费支出，2 万元以下的，由营业部负责人审批；2 万元(含)以上、5 万元以下的，由子公司/分公司负责人审批；
