证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
（A）1 年
（B）2 年
（C）3 年
（D）5 年
参考答案
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- 1有下列情形之一的，不得担任证券经营机构分支机构负责人：(一)因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾( )年；(二)最近()年被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格。
- 2根据《深圳证券交易所交易规则》创业板风险警示股票、退市整理股票价格涨跌幅限制比例为()。
- 3关于私募资管合格投资者的认定以下说法正确的是()
- 4分支机构负责人任职报备，应当在决定之日起()工作日内，将有关人员的变动情况向当地证监局报备
- 5当客户重要身份信息发生变更、涉及交易所、证监会、司法机关调查以及其他可能导致风险状况发生实质变化时,分支机构需将客户风险等级调为“高风险”。 ()
- 6某合伙企业进行受益所有人识别，企业信息公示网中显示，合伙企业委派代表为周某，张某持有股份 20%，周某持有股份 18%、李某、王某、宋某、陈某各持有 15.5%，那么该机构受益所有人是()
