证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
（A）1 年
（B）2 年
（C）3 年
（D）5 年
参考答案
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- 1公司建立健全基金投资顾问人员的激励机制，原则上基金投资顾问人员考核激励措施与基金销售费用挂钩()。
- 2《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，单笔或者当日累计达到规定金额的，应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算，对其正确的理解是()。
- 3以下关于 “营销人员辅助展业二维码”的相关说法，不正确的是：()(1)对于不规范二维码工具的行为，一经发现，将处以解除经纪关系、扣考核分等处罚。(2)不得将二维码随意发布于论坛、微博，微信朋友圈等开放互联网平台，可张贴在与分支机构合作渠道或合作展业等场所。(3)营销人员转为后台岗位，个人专属二维码会自动失效；营销人员离职后，个人专属二维码不会自动失效。
- 4严禁代打考勤，一经发现，公司将对相关当事人进行追责。代打考勤超过()人次的，视为严重违反公司考勤管理制度，公司有权依法与其解除劳动关系。
- 5客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的()交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
- 6营业部涉及反洗钱的对外报告须经分公司审核，分公司审核完毕后，方可对外报告。()
