证券营业部负责人应当每()至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于( )工作日。
(A)2 年;5 个
(B)3 年;5 个
(C)3 年;10 个
(D)2 年;10 个
参考答案
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- 1分支机构负责人强制离岗或因故缺位()个工作日以上的,证券公司应当指定专人代为履行职务,并在指定之日起( )个工作日内向分支机构所在地证监局报告。
- 2以下说法是否正确: 虚假申报是指以明显偏离市价的价格大额或频繁申报买入或卖出,造成证券价格明显上涨或下跌的行为。()
- 3金融机构及其工作人员应当依法协助、配合()和行政执法机关打击洗钱活动。
- 4以下关于营销直播业务管理,说法正确的是:()。(1)财富委对分支机构直播业务进行统一管理,禁止分支机构擅自开展网络直播活动。确有业务需要的,分支机构事前严格把关,并通过公司“OA 系统-营销宣传材料审核流程”履行内部审批手续。(2)分支机构可以采取录播短视频方式开展投资组合推介等荐股行为,但严禁以直播方式开展上述行为。(3)分支机构以直播等方式开展投资者教育活动的,应当报备并确保内容仅涉及证券期货知识普及、法律法规和业务规则介绍、风险提示等投教方面的内容,不得以“投资者教育”的名义实际从事开户引流、产品销售推介或投资咨询服务。(4)分支机构工作人员以直播形式发表经济形势分析、市场变动情况点评、经济数据解读、投资咨询等观点的,应当报备并牢固树立政治意识、大局意识、责任意识,坚持正确的舆论导向,并确保相关人员具有证券投资顾问资格,信息来源和直播内容合法合规。
- 5分支机构在业务开展过程中怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织从事恐怖融资活动的人相关联的,无须无论所涉及资金金额或者财产价值大小,都应当于异常行为发生后 24 小时内通过反洗钱监测系统申报可疑交易报告。 ()
- 6以下说法是否正确: 虚假申报是指以明显偏离市价的价格大额或频繁申报买入或卖出,造成证券价格明显上涨或下跌的行为。()