更多合规专员试题
- 1对于未按照规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构，中国人民银行可以()
- 2公司建立健全基金投资顾问人员的激励机制，原则上基金投资顾问人员考核激励措施与基金销售费用挂钩()。
- 3关于产品账户合规性审核说法正确的是()。(1)分级资管产品，包含信托结构化产品，不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排；(2)对产品进行穿透审核，直至最终委托人为个人或机构，若存在产品嵌套的，最多嵌套 2 层；(3)固定收益类结构化资产管理计划不得超过 3 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 3:1)。(4)权益类结构化资产管理计划不得超过 2 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 2:1)；
- 4证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满()的基金经理和投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。
- 5沪深交易所协查函中，对 “联系电话”和“会员联系人电话”格式有明确要求，下列格式正确的是()。(1) 13988888888 (2) 139-8888-8888 (3) 075588888888 (4) 0755-88888888
- 6根据《中信证券股份有限公司员工兼职管理暂行规定》的相关内容，以下说法正确的是()
