更多合规专员试题
- 1基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过 6 个月。且需要符合以下要求。以下要求中说法正确的是：()(1)基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当从合同生效之日起计算业绩(2)基金合同生效 1 年以上但不满 5 年的，应当包含自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；(3)基金合同生效 5 年以上的，应当包含最近 3 个完整会计年度的业绩(4)业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变或者基金经理发生变更的，无需进行说明。
- 2以下处理客户投诉的方式中，错误的是：()。(1)作出承诺并予以兑现 (2)把错误归咎于客户 (3)将责任转移给其他同事或其他部门 (4)耐心听取客户需求，而不做行动
- 3第 8 题以下关于新三板业务说法正确的是：()
- 4分支机构负责人因故不能履行职务的，证券基金经营机构应当按照《公司法》和公司章程的规定，在()个工作日内决定由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责，且时间不得超过 6 个月。中国证监会另有规定的，从其规定。
- 5发现单位员工因违反廉洁从业规定被监管部门、纪检监察部门立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，公司各单位及员工应当在(A )个工作日内，向公司廉洁从业工作小组报告
- 6公司《异地工作员工住房及探亲费用管理办法》说法，正确的是：()。(1)本办法中的异地工作员工，异地工作时间不少于2 个月。(2)营业部负责人境内异地工作人员房租标准(上限)为一类城市 8000 元/月，二类城市 5000 元/月，二类城市 3000 元/月。(3)长期派驻首次申请时限不超过 2 年，期满后视工作需要最多可再延长 6 个月。派驻期满后，如仍需继续在派驻地工作的，须履行工作地变更审批手续，不再按本办法执行。
