根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()1.未按规定履行客户身份识别义务的 2.未按规定保存客户身份资料和交易记录的 3.违反保密规定，泄露有关信息的 4.未按规定对职工进行反洗钱培训的
（A）1,2
（B）1,2,3
（C）2,3,4
（D）1,2,3,4
参考答案
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- 1关于产品账户合规性审核说法正确的是()。(1)分级资管产品，包含信托结构化产品，不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排；(2)对产品进行穿透审核，直至最终委托人为个人或机构，若存在产品嵌套的，最多嵌套 2 层；(3)权益类结构化资产管理计划不得超过 1 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 1:1)；(4)固定收益类结构化资产管理计划不得超过 3倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 3:1)。
- 2员工单次请休事假超过()天的，请假时需说明事由。
- 3当客户重要身份信息发生变更、涉及交易所、证监会、司法机关调查以及其他可能导致风险状况发生实质变化时,分支机构需将客户风险等级调为“高风险”。 ()
- 4以下说法正确的是：()(1)从事信息技术工作的公司员工，不得兼任风险管理、合规管理等职务。(2)营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。(3)负责客户回访的公司员工，不得兼任客户招揽工作。(4)从事信息技术的公司员工，不得从事营销活动、可以兼任客户账户及客户资金存管等业务活动。
- 5试用期员工在试用期内请休假超过()天的，其试用期相应延长。
- 6以下哪些属于利用互联网进行不当金融营销宣传的行为？() (1)影响他人正常使用互联网和移动终端(2)提供或利用应用程序、硬件等限制他人合法经营的广告，干扰金融消费者自主选择(3)未经审核自行编发或转载金融营销宣传信息(4)以弹出页面等形式发布金融营销宣传广告时显著标明关闭标志
