更多合规专员试题
- 1以下关于融资融券账户开立的说法是否正确：自然人陈某信用记录良好，于 2017 年 7 月 3日首次证券交易，并于 2017 年 12 月 29 日(2017 年最后一交易日)在我公司开户并存入 1000 万元现金，则陈某 2018 年 1 月 2 日(为交易日)满足资产要求，可以开立信用账户。()
- 2根据公司营销费用管理办法的补充规定，以下说法正确的是：()。(1)不得公款购买消费每 500 毫升，单价在 500 元人民币(含)以上的各类酒水。此金额为不包含增值税金额。(2)用于报销的发票应将“货物或应税劳务、服务名称”“单位”“数量”“单价”“金额”“税率”“税额”等信息填写齐全，各项信息应填写到明细。明细信息中应采用“办公用品”“酒水”等表述。
- 3深交所 T 日出具的异常交易警示函/限制交易警示函，一般须在()前反馈《客户交易情况说明》、《客户合规交易承诺函》、《营业部客户管理情况说明》等材料。()
- 4公司员工应将公司的声誉与个人的名誉紧密相连，维护客户和公司的利益，在本职工作中表现出优秀的合规素养和职业道德，做到守法、诚信和正直。()
- 5关于营销费用报销，以下说法正确的是:()(1)坚持实报实销原则，不得虚构支出事项。(2)坚持不同事由、不同对象的营销费用分开报销，一笔一清原则。(3)坚持“谁负责、谁报销”的原则，营销费用发生的真实性由费用审批人负责。费用报销人可以安排其他人员协助办理费用报销事项，但不得以其名义报销。(4)分支机构管培生、实习生不得成为营销费用报销人。
- 6搬迁改造的分支机构，年净收入在 1000 万-3000 万(含)经营面积不超过()㎡。
