分支机构的年度合规报告,应在每个会计年度结束之日起()日内向合规部提交;中期合规报告,应在每半年度结束之日起( )日内提交;第一季度、第三季度的季度合规报告,应在相应季度结束后的()日内提交。
（A）10、5、5
（B）10、10、10
（C）5、5、5
（D）5、5、10
参考答案
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- 1重点监控账户持有人在办理新开账户或重新指定交易后 12 个月内，该新开账户或重新指定交易账户因异常交易行为被交易所采取监管措施、纪律处分的，分支机构应落实对该客户新开账户或重新指定交易账户的清理注销工作。()
- 2新三板关系线上确认时，需在客户开通业务后 30 个自然日内完成。()
- 3以下说法正确的是：()(1)从事信息技术工作的公司员工，不得兼任风险管理、合规管理等职务。(2)营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。(3)负责客户回访的公司员工，不得兼任客户招揽工作。(4)从事信息技术的公司员工，不得从事营销活动、可以兼任客户账户及客户资金存管等业务活动。
- 4中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()
- 5营业部涉及反洗钱的对外报告须经分公司审核，分公司审核完毕后，方可对外报告。()
- 6非经纪业务客户的投诉举报，客户开户分支机构为投诉举报处理的责任部门。()
