分支机构的年度合规报告,应在每个会计年度结束之日起()日内向合规部提交;中期合规报告,应在每半年度结束之日起( )日内提交;第一季度、第三季度的季度合规报告,应在相应季度结束后的()日内提交。
（A）10、5、5
（B）10、10、10
（C）5、5、5
（D）5、5、10
参考答案
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- 1以下说法错误的是：()
- 2以下关于新三板业务说法正确的是：()。
- 3根据分支机构网点是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统，分支机构网点划分为 ()。
- 4基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过 6 个月。且需要符合以下要求。以下要求中说法正确的是：()(1)基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当从合同生效之日起计算业绩(2)基金合同生效 1 年以上但不满 5 年的，应当包含自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；(3)基金合同生效 5年以上的，应当包含最近 3 个完整会计年度的业绩(4)业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变或者基金经理发生变更的，无需进行说明。
- 5分支机构提交的《重点监控账户持有人评估报告》应由分支机构运营总监、合规专员、负责人逐级审核，并最终由公司( )和()审批同意后，分支机构方可为其开立证券账户、资金账户或重新办理指定交易。
- 6以下说法是否正确：公司异常交易监测标的范围包括上海证券交易、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统等交易所上市、挂牌的证券，不包括香港联合交易所交易的证券。()
