以下说法正确的是：()。(1)从事信息技术工作的公司员工，不得兼任风险管理、合规管理等职务。(2)营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。(3)负责客户回访的公司员工，不得兼任客户招揽工作。(4)从事信息技术、风险管理、合规管理的公司员工，不得从事营销活动，可兼任客户账户及客户资金存管等业务活动。
（A）(1)(2)
（B）(1)(2)(3)
（C）(2)(3)
（D）(1)(2)(3)(4)
参考答案
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- 1金融机构应当设立()负责反洗钱工作。
- 2根据分支机构网点是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易、根据分支机构网点是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易 服务相关的信息系统，分支机构网点划分为()。
- 3机构投资者参与北交所业务，不设置具体门槛，无资产及交易经验要求，但需符合法律法规及北交所相关业务规则要求。()
- 4证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- 5以下关于信息发布的做法不正确的是：()。(1)某营业部通过 CRM 发送短信提示客户及时签署注册制创业板，短信结尾署名“中信证券”。(2)某证券公司员工张某，现需要撰写该公司的反洗钱内控制度，得知好朋友小陈在中信证券工作，联系小陈表示羡慕其在龙头券商工作，希望小陈可以将中信证券 的反洗钱内控制度发给其借鉴，小陈在公司内网搜索到后邮件发给张某，帮了自己好朋友一个忙。(3)员工小张看到微博上很多大 V 粉丝众多，很是羡慕，看到很多网友对股票交易兴趣浓厚，遂将自己的头像换成“中信证券”logo,果然很快吸引了很多粉丝。(4)员工小孙所带的团队近期有华夏基金的销售任务，团队成员提议将产品推荐的宣传折页贴在附近小区的公示栏上，小孙思考后，拒绝了该提议。
- 6()是征信管理工作的最高管理机构，负责统筹协调、听取汇报、审议及审批征信工作的重大政策及重大事项。
