分支机构年度合规报告、中期合规报告、季度合规报告，包括但不限于以下内容：()。(1)向合规部提起的合规咨询和审核(2)主动进行或被动接受的检查调查与合规监测(3)对可能发生的合规风险隐患的调查和整改(4)员工、客户投诉举报(5)员工执业行为管理
（A）(2)(3)(4)(5)
（B）(1)(3)(4)(5)
（C）(1)(2)(3)(5)
（D）以上皆是
参考答案
继续答题：下一题
更多合规专员试题
- 1证券营业部负责人应当每()至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )工作日。
- 2分支机构因变更营业地址的，在取得营业执照后，()，向当地证监局申请换领《经营证券期货业务许可证》。
- 3《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、()、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。
- 4第 8 题以下关于新三板业务说法正确的是：()
- 5除公司人力资源部、综合管理部、党务工作部及其它从事综合事务管理的岗位人员、公司信息技术中心从事行政管理、安全管理、网络管理、设备维护等岗位人员外，公司所有员工均须取得与其岗位职责一致的从业资格。()
- 6关于营销费用报销，以下说法正确的是：()(1)坚持实报实销原则，不得虚构支出事项。(2)坚持不同事由、不同对象的营销费用分开报销，一笔一清原则。(3)坚持“谁负责、谁报销”的原则，营销费用发生的真实性由费用审批人负责。费用报销人可以安排其他人员协助办理费用报销事项，但不得以其名义报销。(4)分支机构管培生、实习生不得成为营销费用报销人。
