分支机构年度合规报告、中期合规报告、季度合规报告,包括但不限于以下内容:()。(1)向合规部提起的合规咨询和审核(2)主动进行或被动接受的检查调查与合规监测(3)对可能发生的合规风险隐患的调查和整改(4)员工、客户投诉举报(5)员工执业行为管理
(A)(2)(3)(4)(5)
(B)(1)(3)(4)(5)
(C)(1)(2)(3)(5)
(D)以上皆是
参考答案
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- 1下面的选项中,不属于风险控制工具的是()。
- 2证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。离任审计结束前,被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- 3金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为,致使洗钱后果发生的,处()以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处 5 万元以上 50万元以下罚款。
- 4以下哪一项是个人认定为专业投资者的条件:1、金融资产不低于 500 万元;2、最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元;3、具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历;4、具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于金融机构专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师;5、投资者风险承受能力等级为 C2-相对保守型及以上。()
- 5由于有关人员失职,导致信息披露违规,给公司造成严重影响和损失的,应当对责任人给予()、解除劳动合同等处分,并且可以责令其进行适当的赔偿。
- 6对于未按照规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构,中国人民银行可以()