公司员工在履行其岗位职责时，对各自职责范围内的合规事项负有充分注意并主动合规的义务；对因违反有关法律、法规和准则而导致的合规风险和损失承担()。
（A）直接责任
（B）间接责任
（C）连带责任
（D）不负责任
参考答案
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- 1证券营业部负责人应当每()至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )工作日。
- 2投资者风险承受能力等级分为():C0-最低风险等级、C1-保守型、C2-相对保守型、C3-稳健型、C4-相对积极型、C5- 积极型
- 3特殊客户类型不包括以下哪种()
- 4证券公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的，每次扣 ()。
- 5以下哪些是公司对员工的纪律处分：()
- 6以下关于受益所有人的说法，正确的是：() (1)义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人。(2)如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。(3)信托的受益所有人是指拥有超过 25%权益份额的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人(4)对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。
