公司员工在履行其岗位职责时，对各自职责范围内的合规事项负有充分注意并主动合规的义务；对因违反有关法律、法规和准则而导致的合规风险和损失承担()。
（A）直接责任
（B）间接责任
（C）连带责任
（D）不负责任
参考答案
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- 1以下关于融资融券账户开立的说法是否正确：自然人陈某信用记录良好，于 2017 年 7 月 3日首次证券交易，并于 2017 年 12 月 29 日(2017 年最后一交易日)在我公司开户并存入 1000 万元现金，则陈某 2018 年 1 月 2 日(为交易日)满足资产要求，可以开立信用账户。()
- 2公司应当于每年()前向住所地证监局报送董事会通过的中期合规报告。
- 3以下哪些是公司对员工的纪律处分：()
- 4证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每()年进行一次风险承受能力的后续评估。
- 5交易室应配备高清监控录像设备，监控录像资料保存期限不得少于 3 个月。()
- 6员工连续或一年内累计旷工超过()个工作日(含)，视为严重违反公司规章制度，公司有权依法与其解除劳动关系。
