更多合规专员试题
- 1分支机构因变更营业地址的，在取得营业执照后，()，向当地证监局申请换领《经营证券期货业务许可证》。
- 2基金投资顾问业务不得直接或者间接提及模拟业绩、为个别客户创造的收益，不得预测未来业绩。提及过往业绩的，应当为()以上的特定基金投资组合策略整体业绩，业绩展示方式应当经合规审查通过后，提交投委会审议。
- 3证券公司违反新《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以( )万元以上()万元以下的罚款。
- 4下列措施中()不属于反洗钱现场检查时可采取的措施。
- 5根据《中信证券股份有限公司反洗钱客户身份识别工作指引》的要求，如在实际业务开展过程中，客户因特殊业务安排需要，在无法完成客户身份识别工作的前提下，仍需与公司建立业务关系的，各部门、业务线及分支机构应确保在建立业务。关系前完成尽职调查程序和风险控制措施。原则上宽限期不得超过与客户建立业务关系后的多少天(从客户建立业务关系的当天开始计算)？()
- 6公司员工应将公司的声誉与个人的名誉紧密相连，维护客户和公司的利益，在本职工作中表现出优秀的合规素养和职业道德，做到守法、诚信和正直。()
