更多合规专员试题
- 1公司员工在从事职务通讯活动时，应当使用公司配备的办公电脑、信息系统、邮件系统、办公电话或报备的移动电话、即时通讯工具，包括()以及彭博系统等具有即时通讯功能的交易软件，从事业务活动。
- 2分支机构网点的装修必须符合《中信证券分支机构网点建设项目视觉形象设计指、分支机构网点的装修必须符合《中信证券分支机构网点建设项目视觉形象设计指引手册》等相关要求，满足新网点()年内的经营需要。分公司负责人办公室面积控制在()平方米以下，营业部负责人办公室面积控制在( )平方米以下。
- 3以下关于营销宣传材料的描述正确的是：()。(1)营业部营销宣传资料上写“开户有礼油”；(2)营销宣传材料中不得使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语，不得规定公司或营业部单方享有解释权或者最终解释权；(3)营销宣传材料不得使用“收益有保障”、“本金无忧”、“高收益”等措辞，可视具体情况使用“欲购从速”、“申购良机”的措辞。
- 4以下关于新三板业务说法正确的是：()。
- 5知识产权使用部门发生下列违反本规定的行为，损害公司利益的，公司将按照《公司员工 奖惩 办法》对直接责任者和领导责任者给予纪律处分或采取辅助处理措施，并要求直接责任者承担赔偿责任：()。(1)剽窃、歪曲、篡改他人版权作品；(2)履行相关《许可使用合同》过程中未尽勤勉尽责义务，造成公司声誉或经济受到损失；(3)因侵权纠纷事项涉及诉讼，拒不配合风险管理部进行事件调查、处理的；(4)超出《许可使用合同》的授权期限或地域范围使用该成果。
- 6公司实施职务通讯行为监测的人员范围包括()。(1)符合公司《未公开信息知情人登记制度》规定的未公开信息知情人(2)知悉公司商业秘密的重要岗位人员(3)其他公司认为需要监测的人员(4)公司母子公司所有正式员工
