分支机构合规专员的合规管理职责包括：()。(1)就分支机构拟提交合规部的咨询和审核等事项，提出初步合规意见(2)按照公司相关制度的要求定期或临时向合规部提交合规报告(3)向分支机构负责人提出合规自查建议(4)对分支机构存在的违法违规行为提出有关合规整改建议(5)对分支机构员工执业行为的合规性进行监督
（A）(1)(2)(3)(4)
（B）(1)(2)(4)(5)
（C）(1)(3)(4)(5)
（D）以上全部
参考答案
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- 1根据《中信证券股份有限公司操作风险事件管理办法》，操作风险事件应在发生或发现后()个工作日内完成报告;对于个别原因复杂、需较长调查周期的事件，应确保在()个工作日内先行报告已掌握的情况，后续持续报告事件处理和调查进展，并在不晚于一个月内完成书面报告。
- 2营业部须每月从证券经纪人的代理手续费中提取()，作为其执业风险准备金。
- 3下列属于墙上人员的有()。(1)公司分管两个或两个以上业务的高级管理人员；(2)业务部门人员；(3)内部控制部门人员；(4)有关专门委员会委员；
- 4证券基金经营机构分支机构负责人离任的，证券基金经营机构应当对其进行审计，并自其()之日起( )内将离任审计报告向中国证监会相关派出机构报告。
- 5债券市场投资者分为债券专业投资者和债券普通投资者，债券专业投资者业务风险等级为( )，采用()匹配原则。
- 6证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示，并自发生变化之日起()个工作日内进行更新。
