分支机构合规专员的合规管理职责包括：()。(1)就分支机构拟提交合规部的咨询和审核等事项，提出初步合规意见(2)按照公司相关制度的要求定期或临时向合规部提交合规报告(3)向分支机构负责人提出合规自查建议(4)对分支机构存在的违法违规行为提出有关合规整改建议(5)对分支机构员工执业行为的合规性进行监督
（A）(1)(2)(3)(4)
（B）(1)(2)(4)(5)
（C）(1)(3)(4)(5)
（D）以上全部
参考答案
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- 4证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- 5根据深圳证券交易所交易规则，交易所主机不接受竞价交易的撤销申报的时间为：()
- 6开展保险兼业代理业务分支机构应在营业场所的显著位置以适当方式公示业务范围、经营区域、主要负责人。上述公示事项内容发生变更，公司、分支机构应当自变更之日起()日内更换公示内容。
