对于出现异常交易预警信息的客户，应结合()等因素进行定性与定量分析，对客户的异常交易行为进行认定，并采取合情合理和审慎态度，规范、约束客户的异常交易行为。(1)申报数量和频率、股票交易规模(2)市场占比(3)价格波动情况(4)股票基本面(5)上市公司重大信息和市场整体走势
（A）(1)(2)(3)(4)
（B）(1)(2)(4)(5)
（C）(1)(2)(3)(5)
（D）以上全部
参考答案
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- 1经纪业务分支机构异地工作人员需符合以下条件的是：()。(1)异地派驻前，已入职公司的正式人员；(2)因工作需要且由员工个人发起；(3)异地工作时间不少于两个月；(4)派驻工作地与派驻人员原工作地分别为不同城市(不同县)，且两地单程行车距离在 30 公里以上。
- 2重点监控账户持有人在办理新开账户或重新指定交易后 12 个月内，该新开账户或重新指定交易账户因异常交易行为被交易所采取监管措施、纪律处分的，分支机构应落实对该客户新开账户或重新指定交易账户的清理注销工作。()
- 3严禁代打考勤，一经发现，公司将对相关当事人进行追责。代打考勤超过()人次的，视为严重违反公司考勤管理制度，公司有权依法与其解除劳动关系。
- 4分支机构在业务开展过程中怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织从事恐怖融资活动的人相关联的，无须无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当于异常行为发生后 24 小时内通过反洗钱监测系统申报可疑交易报告。 ()
- 5题投资者在连续竞价阶段时 5 分钟内对某只股票以明显偏离最新成交价进行频繁委托，累计委托数量超过 350,000 股，且成交量占时间段内该股总成交量比例超过 30%，股价变动幅度超过 4%的情况属于异常交易的哪种行为()。
- 6个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通 过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。
