更多合规专员试题
- 1以下哪些是公司对员工的纪律处分：()
- 2从事基金代销业务的金融机构应当识别、评估代销基金产品业务洗钱和恐怖融资风险，根据反洗钱相关法律法规的规定识别客户身份，在不违反相关保密规定的前提下，向基金管理公司在可疑交易监测分析、名单监控等方面提供必要的协助。()。
- 3对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：()
- 4交易室应配备高清监控录像设备，监控录像资料保存期限不得少于 3 个月。()
- 5基金投资顾问业务不得直接或者间接提及模拟业绩、为个别客户创造的收益，不得预测未来业绩。提及过往业绩的，应当为()以上的特定基金投资组合策略整体业绩，业绩展示方式应当经合规审查通过后，提交投委会审议。
- 6除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单：
