更多合规专员试题
- 1一般情况下，新设网点租赁场地经营面积不超过、一般情况下，新设网点租赁场地经营面积不超过 ()㎡，以降低消防竣工验收备案要求，加快筹建进程。
- 2以下说法不正确的是：()。
- 3金融机构及其工作人员应当依法协助、配合()和行政执法机关打击洗钱活动。
- 4基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过 6 个月。且需要符合以下要求。以下要求中说法正确的是：()(1)基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当从合同生效之日起计算业绩(2)基金合同生效 1 年以上但不满 5 年的，应当包含自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；(3)基金合同生效 5年以上的，应当包含最近 3 个完整会计年度的业绩(4)业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变或者基金经理发生变更的，无需进行说明。
- 5中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别， 原则上于每年()。之前将分类结果书面告知证券公司。证券公司对其分类结果有异议的，在收到分类结果书面通知之日起 1 个月内可向中国证监会提出书面申述。中国证监会在收到申述后 1 个月内予以答复。
- 6金融机构应当设立()负责反洗钱工作。
