以下关于信息发布的做法不正确的是:()。(1)某营业部通过 CRM 发送短信提示客户及时签署注册制创业板,短信结尾署名“中信证券”。(2)某证券公司员工张某,现需要撰写该公司的反洗钱内控制度,得知好朋友小陈在中信证券工作,联系小陈表示羡慕其在龙头券商工作,希望小陈可以将中信证券 的反洗钱内控制度发给其借鉴,小陈在公司内网搜索到后邮件发给张某,帮了自己好朋友一个忙。(3)员工小张看到微博上很多大 V 粉丝众多,很是羡慕,看到很多网友对股票交易兴趣浓厚,遂将自己的头像换成“中信证券”logo,果然很快吸引了很多粉丝。(4)员工小孙所带的团队近期有华夏基金的销售任务,团队成员提议将产品推荐的宣传折页贴在附近小区的公示栏上,小孙思考后,拒绝了该提议。
(A)(1)
(B)(1)(2)
(C)(1)(2)(3)
(D) 以上全部
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- 1证券公司被采取出具警示函,责令公开说明,责令参加培训,责令定期报告的,每次扣 ()。
- 2证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满()的基金经理和投资经理,从事投资、研究、交易等相关业务。
- 3根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为( )年。
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- 5题根据《中信证券股份有限公司合规考核制度》的要求,以下说法不正确的是?()
- 6以下说法不正确的是:()。