以下关于信息发布的做法不正确的是：()。(1)某营业部通过 CRM 发送短信提示客户及时签署注册制创业板，短信结尾署名“中信证券”。(2)某证券公司员工张某，现需要撰写该公司的反洗钱内控制度，得知好朋友小陈在中信证券工作，联系小陈表示羡慕其在龙头券商工作，希望小陈可以将中信证券 的反洗钱内控制度发给其借鉴，小陈在公司内网搜索到后邮件发给张某，帮了自己好朋友一个忙。(3)员工小张看到微博上很多大 V 粉丝众多，很是羡慕，看到很多网友对股票交易兴趣浓厚，遂将自己的头像换成“中信证券”logo,果然很快吸引了很多粉丝。(4)员工小孙所带的团队近期有华夏基金的销售任务，团队成员提议将产品推荐的宣传折页贴在附近小区的公示栏上，小孙思考后，拒绝了该提议。
（A）(1)
（B）(1)(2)
（C）(1)(2)(3)
（D） 以上全部
参考答案
继续答题：下一题
更多合规专员试题
- 1以下说法是否正确: 虚假申报是指以明显偏离市价的价格大额或频繁申报买入或卖出,造成证券价格明显上涨或下跌的行为。()
- 2根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为()年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为( )年。
- 3最高院《九民纪要》中明确了金融消费者权益保护纠纷案件中的举证责任承担，其中金融消费者仅需对购买产品或接受服务、遭受的损失等事实承担举证责任。()
- 4证券期货业信息安全重大事件是指有效客户数在 10 万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计()以上的；
- 5公司人员可以在另类投资子公司、私募基金子公司(含下设的特殊目的机构和私募基金)兼任除兼任董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员外的职务。()
- 6题投资者在连续竞价阶段时 5 分钟内对某只股票以明显偏离最新成交价进行频繁委托，累计委托数量超过 350,000 股，且成交量占时间段内该股总成交量比例超过 30%，股价变动幅度超过 4%的情况属于异常交易的哪种行为()。
