除公司人力资源部、综合管理部、党务工作部及其它从事综合事务管理的岗位人员、公司信息技术中心从事行政管理、安全管理、网络管理、设备维护等岗位人员外,公司所有员工均须取得与其岗位职责一致的从业资格。()
(A)对
(B)错
参考答案
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- 1以分支机构名义对外报送的文件或出具的证明可以加盖业务专用章。()
- 2关于分支机构会议费,说法正确的是:(1)预算内、未超标的行政会议费支出,5000 元以下的,由营业部负责人审批;5000 元(含)以上、1 万元以下的,由分公司负责人审批。(2)预算内、未超标的市场营销会议费支出,2 万元以下的,由营业部负责人审批;2 万元(含)以上、5 万元以下的,由分公司负责人审批。()
- 3搬迁改造的分支机构,年净收入在 1000 万-3000 万(含)经营面积不超过()㎡。
- 4以下机构中,有权办理冻结的包括:()。(1)人民检察院、人民法院(2)国家安全机关(3)军队保卫部门、监狱(4)海关、税务机关
- 5分支机构提交的《重点监控账户持有人评估报告》应由分支机构运营总监、合规专员、负责人逐级审核,并最终由公司( )和()审批同意后,分支机构方可为其开立证券账户、资金账户或重新办理指定交易。
- 6证券公司总部合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于:()。