除公司人力资源部、综合管理部、党务工作部及其它从事综合事务管理的岗位人员、公司信息技术中心从事行政管理、安全管理、网络管理、设备维护等岗位人员外，公司所有员工均须取得与其岗位职责一致的从业资格。()
（A）对
（B）错
参考答案
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- 1证券公司因违法违规行为被采取以下哪些措施的，每次扣 0.5 分：()。(1)采取自律监管措施(2)出具警示函(3)责令公开说明(4)责令处分有关人员
- 2除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单：
- 3《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，单笔或者当日累计达到规定金额的，应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算，对其正确的理解是()。
- 4证券公司违反新《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以( )万元以上()万元以下的罚款。
- 5以下说法不正确的是：() 。
- 6下列属于普通投资者的是：()
