《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、()、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。
（A）泄密罪
（B）扰乱市场秩序罪
（C）恐怖活动犯罪
（D）治安犯罪
参考答案
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- 1基金投资顾问服务费年化标准不得高于客户账户资产净值的(),以年费、会员费等方式收取费用且每年不超过 1000 元的除外。
- 2拟任证券分支机构负责人，需具备()年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历。
- 3以下说法正确的是：()(1)从事信息技术工作的公司员工，不得兼任风险管理、合规管理等职务。(2)营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。(3)负责客户回访的公司员工，不得兼任客户招揽工作。(4)从事信息技术的公司员工，不得从事营销活动、可以兼任客户账户及客户资金存管等业务活动。
- 4个人投资者申请买入退市整理股票的，应当具备()年以上的股票交易经历，且以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产在申请开通权限前()个交易日日均资产在人民币()万元以上。不符合以上规定的个人投资者，仅可卖出已持有的退市整理股票。
- 5以下关于受益所有人的说法，正确的是:()(1)义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人。(2)如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。(3)信托的受益所有人是指拥有超过 25%权益份额的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人(4)对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有
- 6证券公司总部合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：()。
