更多合规专员试题
- 1题关于市场营销招待费用，以下说法正确的是()。(1)商务活动宴请(赠送礼品)不得超过 200 元/人/次；(2)向客户赠送消费卡、会员卡需做好登记工作，并按照物品价值缴纳 20%个人所得税；(3)严禁用公款购买茅台、五粮液等高端酒品，严格执行酒类500 毫升不超过 500 元的标准；(4)与子公司、公司内部部门、其他分支机构间相互宴请或赠送纪念品，参照商务活动宴请标准，不得超过 200 元/人/次。
- 2对于整手买卖，港股通投资者在开市前时段仅允许输入()，港股通投资者在持续交易时段仅允许以( )进行买卖；竞价盘享有较竞价限价盘优先的对盘次序。
- 3以下说法不正确的是：()。
- 4试用期员工在试用期内请休假超过()天的，其试用期相应延长。
- 5除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单。
- 6营业部涉及反洗钱的对外报告须经分公司审核，分公司审核完毕后，方可对外报告。()
