更多合规专员试题
- 1员工在任职或法定期限内，不得以个人名义经商办企业，但是可以与他人合伙经营企业。 ()
- 2合规报告应遵循以下原则：()。(1)主动报告原则(2)及时报告原则(3)全面抄报原则(4)保密原则
- 3分支机构发生重大声誉风险事件时，应向公司风险管理部报告。()。
- 4除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单。
- 5关于差旅费中的综合补助费等，以下说法正确的是。() (1)分支机构员工出差的补助标准为 200 元/人/天；(2)员工经批准外出参加会议或培训，期间统一安排食宿的，综合补助费标准按照补助标准的 50%。
- 6新三板关系线上确认时，需在客户开通业务后 30 个自然日内完成。()
