受监测人员或相关设备发生变动的，相关人员所在部门应于变动之日起 0 个工作日内填写《通讯行为受监测人员信息及设备清单》，并履行报备程序。()
（A）3
（B）5
（C）10
（D）15
参考答案
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- 1对于以下处分的期间说法正确的是：警告：( )个月；降职(级)：()个月。
- 2以下关于客户经纪关系确认，说法正确的是：()(1)对于已有明确开户意向、前往分支机构现场办理账户开立手续的自然上门客户，分支机构可将其作为公共客户分配给前台人员服务，可建立“公共客户服务关系”；(2)对于未有明确开户意向、前往分支机构现场咨询账户开立事宜，经值班的前台人员提供咨询服务后成功开立账户的自然上门客户，为其提供咨询服务、促成其开户的前台人员可与该客户建立“新增开发关系”，不可建立“新增服务关系”。
- 3《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括在中华人民共和国境内的居民和非居民，及按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。()
- 4分支机构发生重大声誉风险事件时，应向公司风险管理部报告。()。
- 5下面的选项中，不属于风险控制工具的是()。
- 6履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受()保护。
