金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处 0 罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。 ()
（A）五十万以上，一百万以下：
（B）二十万以上，五十万以下；
（C）十万以上，二十万以下；
（D）五万以上，十万以下；
参考答案
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- 1以下说法不正确的是：()
- 2基金投资顾问业务不得直接或者间接提及模拟业绩、为个别客户创造的收益，不得预测未来业绩。提及过往业绩的，应当为()以上的特定基金投资组合策略整体业绩，业绩展示方式应当经合规审查通过后，提交投委会审议。
- 3以下关于营销直播业务管理，说法正确的是：()。(1)分支机构可以采取录播短视频方式开展投资组合推介等荐股行为，但严禁以直播方式开展上述行为。(2)财富委对分支机构直播业务进行统一管理，禁止分支机构擅自开展网络直播活动。确有业务需要的，分支机构事前严格把关，并通过公司“OA 系统-营销宣传材料审核流程”履行内部审批手续。(3)分支机构以直播等方式开展投资者教育活动的，应当报备并确保内容仅涉及证券期货知识普及、法律法规和业务规则介绍、风险提示等投教方面的内容，不得以“投资者教育”的名义实际从事开户引流、产品销售推介或投资咨询服务。(4)分支机构工作人员以直播形式发表经济形势分析、市场变动情况点评、经济数据解读、投资咨询等观点的，应当报备并牢固树立政治意识、大局意识、责任意识，坚持正确的舆论导向，并确保相关人员具有证券投资顾问资格，信息来源和直播内容合法合规。
- 4受监测人员或相关设备发生变动的，相关人员所在部门应于变动之日起 0 个工作日内填写《通讯行为受监测人员信息及设备清单》，并履行报备程序。()
- 5产假、生育奖励假、陪产假、计划生育假、婚假、工伤假或连续请休病假的，均()休息日、法定节假日、证券行业休市日，且需一次性休完全部假期；年休假、事假、丧假、哺乳假( )休息日、法定节假日、证券行业休市日。
- 6以下关于融资融券账户开立的说法是否正确：自然人陈某信用记录良好，于 2017 年 7 月 3日首次证券交易，并于 2017 年 12 月 29 日(2017 年最后一交易日)在我公司开户并存入 1000 万元现金，则陈某 2018 年 1 月 2 日(为交易日)满足资产要求，可以开立信用账户。()
