员工入职前存在兼职的，应及时向公司()部门报告兼职情况。(1)总经理办公室 (2)人力资源部 (3)财富委 (4)合规部
（A）(1)(2)
（B）(2)(3)
（C）(2)(4)
（D）(3)(4)
参考答案
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- 1分支机构在业务开展过程中怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织从事恐怖融资活动的人相关联的，无须无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当于异常行为发生后 24 小时内通过反洗钱监测系统申报可疑交易报告。 ()
- 2作为特殊人才引进的公司员工，应在入职后()个月内取得相关从业资格并完成从业登记。
- 3客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转移境外的，金融机构应当。()
- 4我公司的员工应当履行的反洗钱义务有哪些?() (1)客户身份识别(2)客户身份资料及交易记录保存(3)大额及可疑交易报告(4)反洗钱有关信息保密。
- 5根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》办法要求，申请募集基础设施基金，拟任基金管理人应当符合《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的相关条件，并满足公司成立满()，资产管理经验丰富，公司治理健全，内控制度完善等条件。
- 6根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()1.未按规定履行客户身份识别义务的 2.未按规定保存客户身份资料和交易记录的 3.违反保密规定，泄露有关信息的 4.未按规定对职工进行反洗钱培训的
