我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是：()
（A）金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2003]第 1 号)
（B）金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2007]第 1 号)
（C）中国人民银行法
（D）反洗钱法
参考答案
继续答题：下一题
更多合规专员试题
- 1客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转移境外的，金融机构应当。()
- 2对于未按照规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构，中国人民银行可以()
- 3基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的()
- 4当客户重要身份信息发生变更、涉及交易所、证监会、司法机关调查以及其他可能导致风险状况发生实质变化时,分支机构需将客户风险等级调为“高风险”。()
- 5分支机构网点的装修必须符合《中信证券分支机构网点建设项目视觉形象设计指、分支机构网点的装修必须符合《中信证券分支机构网点建设项目视觉形象设计指引手册》等相关要求，满足新网点()年内的经营需要。分公司负责人办公室面积控制在()平方米以下，营业部负责人办公室面积控制在( )平方米以下。
- 6公司应当于每年()前向住所地证监局报送董事会通过的中期合规报告。
