我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是：()
（A）金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2003]第 1 号)
（B）金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2007]第 1 号)
（C）中国人民银行法
（D）反洗钱法
参考答案
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- 1公司建立健全基金投资顾问人员的激励机制，原则上基金投资顾问人员考核激励措施与基金销售费用挂钩()。
- 2关于营销人员开户二维码，下列说法正确的是：()(1)不得将二维码随意放置或张贴在公共场所，不得发布于微信朋友圈、抖音、小红书等开放互联网平台，可以通过印刷在宣传折页的形式向非特定对象进行营销展业(2)严禁委托他人或第三方个人开发客户或进行招揽服务(3)营销人员为特定机构申请企业专属开户二维码的，应做到专码专用，不得将二维码提供给特定机构以外的个人进行开户，可将二维码提供给特定机构以外的机构进行开户。
- 3根据分支机构网点是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易、根据分支机构网点是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易 服务相关的信息系统，分支机构网点划分为()。
- 4以下可以将法定代表人或者实际控制自然人同为受益所有人的是()。(1)个体工商户、人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构；(2)经营农林渔牧产业的非公司制民专合作组织；(3)参照公务员管理的事业单位。(4)受政府控制的企事业单位；
- 5《反洗钱监管通知书》应当提前()个工作日送达相关金融机构，告知其监管走访目的和需要了解核实的事项。
- 6在反洗钱调查中，金融机构具有下列哪项权利：()。(1)拒绝调查的权利(2)清点并保存封存清单的权利(3)逾期自动解除冻结的权利(4)逾期自动解除封存的权利
