我公司的员工应当履行的反洗钱义务有哪些?() (1)客户身份识别(2)客户身份资料及交易记录保存(3)大额及可疑交易报告(4)反洗钱有关信息保密。
（A）(1)(2)(3)
（B）(1)(3)(4)
（C）(2)(3)(4)
（D）以上皆是
参考答案
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- 1证券公司因违法违规行为被采取以下哪些措施的，每次扣 0.5 分： ()(1)采取自律监管措施(2)出具警示函(3)责令公开说明(4)责令处分有关人员
- 2营业部须每月从证券经纪人的代理手续费中提取()，作为其执业风险准备金。
- 3知识产权使用部门与权利人签署《许可使用合同》后，可以以改编、汇编、节选、翻译、注释等方式使用他人版权作品。 ()
- 4开展合规宣导与培训的目的()
- 5根据公司《关于第六条的解释》的内容，以下说法正确的是？ () (1)公司员工不得在二级市场上买入 ETF 基金并利用 ETF 基金的可申赎特性在一级市场赎回为一篮子股票，再将赎回的一篮子股票在二级市场上卖出。(2)公司员工不得在一级市场使用现金认购、申购 ETF 基金并在二级市场卖出 ETF 基金。(3)公司员工可以在二级市场买入 ETF 基金并在一级市场赎回为现金。(4)公司员工可以在二级市场买卖 ETF 基金，或在一级市场以现金方式认购、申购、赎回 ETF 基金。
- 6年净收入在 3000 万-5000 万(含)经营面积不超过 800㎡。()
