()负责具体管理各分支机构的合规报告事宜,并及时提供合规报告,保证所提供 资料的真实、准确、完整。
（A）分支机构负责人
（B）分支机构合规专员
（C）分支机构运营总监
（D）运营管理部
参考答案
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- 1下列哪个机构负责贯彻落实中国人民银行、中国证监会等监管部门制定的反洗钱工作方针、政策、决策、指导、监督公司反洗钱工作。()
- 2除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单。
- 3接收到监管机构直接转办的投诉举报事项，应当在()个工作日内将投诉举报事项 报送公司统一客户联络中心投诉处理专岗，并及时将投诉举报处理进展和结果报送公司统一客户联络中心投诉处理专岗。
- 4证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- 5以下关于差旅费的说法正确的是：()。(1)员工因公出差必须事先得到上级批准,报销差旅费用时必须同时出具出差审批单,否则不予报销。(2)员工因公出差应遵循轻车简从原则，在保证实现业务目的的前提下，尽量减少出行人员、天数和行程。(3)员工因公出差期间，经批准就近回家省亲办事的，其绕道城市间交通费，扣除出差直线单程城市间交通费，多开支的部分由个人自理。绕道和在家期间可以报销住宿费，不得报销综合补助费。
- 6《证券法》第一百八十七条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反《证券法》第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以()以下的罚款；
