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- 1以下关于客户经纪关系确认，说法正确的是：()(1)对于已有明确开户意向、前往分支机构现场办理账户开立手续的自然上门客户，分支机构可将其作为公共客户分配给前台人员服务，可建立“公共客户服务关系”；(2)对于未有明确开户意向、前往分支机构现场咨询账户开立事宜，经值班的前台人员提供咨询服务后成功开立账户的自然上门客户，为其提供咨询服务、促成其开户的前台人员可与该客户建立“新增开发关系”，不可建立“新增服务关系”。
- 2以下关于信息发布的做法不正确的是：()。(1)某营业部通过 CRM 发送短信提示客户及时签署注册制创业板，短信结尾署名“中信证券”。(2)某证券公司员工张某，现需要撰写该公司的反洗钱内控制度，得知好朋友小陈在中信证券工作，联系小陈表示羡慕其在龙头券商工作，希望小陈可以将中信证券 的反洗钱内控制度发给其借鉴，小陈在公司内网搜索到后邮件发给张某，帮了自己好朋友一个忙。(3)员工小张看到微博上很多大 V 粉丝众多，很是羡慕，看到很多网友对股票交易兴趣浓厚，遂将自己的头像换成“中信证券”logo,果然很快吸引了很多粉丝。(4)员工小孙所带的团队近期有华夏基金的销售任务，团队成员提议将产品推荐的宣传折页贴在附近小区的公示栏上，小孙思考后，拒绝了该提议。
- 3下列关于印章保管的内容，说法不正确的是()
- 4对于基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，以下说法正确的是：()。(1)基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当以显著方式特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现(2)基金宣传推介材料登载基金经理过往业绩的，应当客观、准确登载该基金经理与产品投资相关的任职情况。(3)原则上，相关过往业绩可以选取特定产品的过往业绩进行宣传，但需覆盖该产品的全部区间的过往业绩宣传。
- 5关于市场营销招待费用，以下说法正确的是()。(1)商务活动宴请(赠送礼品)不得超过 200 元/人/次；(2)向客户赠送消费卡、会员卡需做好登记工作，并按照物品价值缴纳 20%个人所得税；(3)与子公司、公司内部部门、其他分支机构间相互宴请或赠送纪念品，参照商务活动宴请标准，不得超过 200 元/人/次。
- 6基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过 6 个月。且需要符合以下要求。以下要求中说法正确的是：()。(1)基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当从合同生效之日起计算业绩；(2)基金合同生效 1 年以上但不满 5 年的，应当包含自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；(3)基金合同生效 5 年以上的，应当包含最近 3 个完整会计年度的业绩；(4)业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变或者基金经理发生变更的，无需进行说明。
