更多合规专员试题
- 1证券经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向()申请调解。
- 2因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾()年的，不得担任分支机构负责人。
- 3最高院《九民纪要》中明确了金融消费者权益保护纠纷案件中的举证责任承担，其中金融消费者仅需对购买产品或接受服务、遭受的损失等事实承担举证责任。()
- 4证券从业人员每年应当参加不少于()学时的后续职业培训，其中必修学时不少于()学时。
- 5以下机构中，有权办理冻结的包括：()。(1)人民检察院、人民法院(2)国家安全机关(3)军队保卫部门、监狱(4)海关、税务机关
- 6公司应当于每年()前向住所地证监局报送董事会通过的中期合规报告。
