更多合规专员试题
- 1证券期货业信息安全重大事件是指有效客户数在 10 万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计()以上的；
- 2合规报告应遵循以下原则：()。(1)主动报告原则(2)及时报告原则(3)全面抄报原则(4)保密原则
- 3通讯行为监测系统用户管理遵循“权限最小化”原则，通讯行为监测人员使用通讯行为监测系统开展预警信息查阅、监测数据调取、监测策略配置等监测工作，应报分支机构负责人批准。()
- 4以下关于受益所有人的说法，正确的是：() (1)义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人。(2)如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。(3)信托的受益所有人是指拥有超过 25%权益份额的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人(4)对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。
- 5关于产品账户合规性审核说法正确的是()。(1)分级资管产品，包含信托结构化产品，不得直接或者间接对优先级份额 认购者提供保本保收益安排；(2)对产品进行穿透审核，直至最终委托人为个人或机构，若存在产品嵌套的，最多嵌套 2 层；(3)权益类结构化资产管理计划不得超过 2 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 2:1)；(4)固定收益类结构化资产管理计划不得超过 3 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 3:1)。
- 6除()要求外，客户交易行为管理应成为识别、发现、劝阻、制止异常交易行为的第一道关口。
