更多合规专员试题
- 1()是征信管理工作的最高管理机构，负责统筹协调、听取汇报、审议及审批征信工作的重大政策及重大事项。
- 2发生违法违规或重大事项，需要多少小时内向集团报告？()
- 3以下关于新三板业务说法正确的是：()
- 4证券从业人员每年应当参加不少于()学时的后续职业培训，其中必修学时不少于()学时。
- 5以下关于营销直播业务管理，说法正确的是：()。(1)财富委对分支机构直播业务进行统一管理，禁止分支机构擅自开展网络直播活动。确有业务需要的，分支机构事前严格把关，并通过公司“OA 系统-营销宣传材料审核流程”履行内部审批手续。(2)分支机构可以采取录播短视频方式开展投资组合推介等荐股行为，但严禁以直播方式开展上述行为。(3)分支机构以直播等方式开展投资者教育活动的，应当报备并确保内容仅涉及证券期货知识普及、法律法规和业务规则介绍、风险提示等投教方面的内容，不得以“投资者教育”的名义实际从事开户引流、产品销售推介或投资咨询服务。(4)分支机构工作人员以直播形式发表经济形势分析、市场变动情况点评、经济数据解读、投资咨询等观点的，应当报备并牢固树立政治意识、大局意识、责任意识，坚持正确的舆论导向，并确保相关人员具有证券投资顾问资格，信息来源和直播内容合法合规。
- 6根据《中信证券股份有限公司反洗钱客户身份识别工作指引》的要求，如在实际业务开展过程中，客户因特殊业务安排需要，在无法完成客户身份识别工作的前提下，仍需与公司建立业务关系的，各部门、业务线及分支机构应确保在建立业务。关系前完成尽职调查程序和风险控制措施。原则上宽限期不得超过与客户建立业务关系后的多少天(从客户建立业务关系的当天开始计算)？()
