以下需要上报重大风险事件报告的有()(1)单一风险事件导致的财务损失(或估算损失)超过公司最近一个会计年度净资产的 5%或 1000 万元人民币(孰低)。(2)涉及客户数量众多的投诉、索赔等群体性事件。(3) 融资融券客户未按照协议还本、付息、追保,融资金额超过 5 千万元人民币。(4)收到证券监管机关、自律组织以及人民银行等金融监管机构出具的行政处罚、监管措施和自律处分措施等可能导致分类评价扣分的函件。()
(A)(1)(2)(3)
(B)(1)(2)(4)
(C)(2)(3)(4)
(D)(1)(2)(3)(4)
参考答案
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- 1根据公司《员工从业登记管理规定》,公司员工在职期间岗位职责、从事业务类别发生变化或根据新的监管规定须变更从业登记类别的,应在取得相关从业资格后的()个工作日内向合规部提出从业登记变更的申请,完成从业登记后方可从事具体工作。
- 2分支机构因变更营业地址的,在取得营业执照后,(),向当地证监局申请换领《经营证券期货业务许可证》。
- 3发现单位员工因违反廉洁从业规定被监管部门、纪检监察部门立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的,公司各单位及员工应当在(A )个工作日内,向公司廉洁从业工作小组报告
- 4严禁代打考勤,一经发现,公司将对相关当事人进行追责。代打考勤超过()人次的,视为严重违反公司考勤管理制度,公司有权依法与其解除劳动关系。
- 5对于未按照规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构,中国人民银行可以()
- 6关于私募资管合格投资者的认定以下说法正确的是()。