通讯行为监测系统用户管理遵循“权限最小化”原则,通讯行为监测人员使用通讯行为监测系统开展预警信息查阅、监测数据调取、监测策略配置等监测工作,应报分支机构负责人批准。()
(A)对
(B)错
参考答案
继续答题:下一题
更多合规专员试题
- 1以下哪些属于合规监测的内容()。(1)信息隔离墙(2)工作人员职务通讯行为(3)工作人员的证券投资行为(4)反洗钱
- 2以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是?()
- 3根据公司《合规问责和考核制度》,合规考核应遵循以下原则:(1)全面性原则(2)有效性原则(3)客观公正性原则(4)实 质大于形式原则()
- 4重点监控账户持有人在办理新开账户或重新指定交易后 12 个月内,该新开账户或重新指定交易账户因异常交易行为被交易所采取监管措施、纪律处分的,分支机构应落实对该客户新开账户或重新指定交易账户的清理注销工作。()
- 5营业部涉及反洗钱的对外报告须经分公司审核,分公司审核完毕后,方可对外报告。()
- 6关于分支机构会议费,说法正确的是:(1)预算内、未超标的行政会议费支出,5000 元以下的,由营业部负责人审批;5000 元(含)以上、1 万元以下的,由分公司负责人审批。(2)预算内、未超标的市场营销会议费支出,2 万元以下的,由营业部负责人审批;2 万元(含)以上、5 万元以下的,由分公司负责人审批。()