更多合规专员试题
- 1由于有关人员失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响和损失的，应当对责任人给予()、解除劳动合同等处分，并且可以责令其进行适当的赔偿。
- 2女员工怀孕，根据医院证明，需要保胎休息的，按()计算。
- 3下列措施中()不属于反洗钱现场检查时可采取的措施。
- 4证券从业人员每年应当参加不少于()学时的后续职业培训，其中必修学时不少于()学时。
- 5《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：()。
- 6关于产品账户合规性审核说法正确的是()。(1)分级资管产品，包含信托结构化产品，不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排；(2)对产品进行穿透审核，直至最终委托人为个人或机构，若存在产品嵌套的，最多嵌套 2 层；(3)权益类结构化资产管理计划不得超过 1 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 1:1)；(4)固定收益类结构化资产管理计划不得超过 3倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 3:1)。
