更多合规专员试题
- 1证券公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的，每次扣 ()。
- 2分支机构应当在每季度末月结束之前，以季度报告的形式向公司合规部和运营管理部报告当季重点监控账户的管理情况。在当季度内没有客户账户被列入重点监控账户的，无需提交该报告。()
- 3证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持()原则。
- 4重点监控账户持有人在办理新开账户或重新指定交易后 12 个月内，该新开账户或重新指定交易账户因异常交易行为被交易所采取监管措施、纪律处分的，分支机构应落实对该客户新开账户或重新指定交易账户的清理注销工作。()
- 5公司建立健全基金投资顾问人员的激励机制，原则上基金投资顾问人员考核激励措施与基金销售费用挂钩()。
- 6以下说法错误的是：()
