更多合规专员试题
- 1以下关于诉讼时效及防范失权风险的相关说法，符合规定的是：()(1)权利人向法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为 3 年，诉讼时效自权利人知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算；(2)针对已违约的债务人，应当及时启动司法程序进行追索；(3)在未提起诉讼或仲裁前，业务部门应至少每半年或一年一次，以书面留痕的方式向债务人发出正式的债务履行通知；(4)在项目发生违约后，业务部门应当及时、准确地报送法律部、风险管理部、特殊资产部等相关部门，便于相关风险预警和处置工作的衔接和开展。
- 2法人金融机构在评级期间存在违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的接评定为 E 类机构。()
- 3分支机构负责人强制离岗安排，至少每()年强制离岗一次，每次离岗时间不少于()个工作日
- 4反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是：()
- 5下面的选项中，不属于风险控制工具的是()。
- 6目前大额交易和可疑交易报告实行()报送。
