因使用他人知识产权成果与权利人发生纠纷，由公司、因使用他人知识产权成果与权利人发生纠纷，由公司()协助知识产权使用部门进行处理。
（A）财富委运营管理部
（B）合规部
（C）风险管理部
（D）法律部
参考答案
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- 1根据公司《合规问责和考核制度》，合规考核应遵循以下原则:(1)全面性原则(2)有效性原则(3)客观公正性原则(4)实 质大于形式原则()
- 2各分支机构在日常经营管理中应对经营管理及员工执业行为监测，发现涉嫌违法违、各分支机构在日常经营管理中应对经营管理及员工执业行为监测，发现涉嫌违法违规行为或重大合规风险隐患，应第一时间向()报告。
- 3以下关于受益所有人的说法，正确的是：() (1)义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人。(2)如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。(3)信托的受益所有人是指拥有超过 25%权益份额的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人(4)对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。
- 4根据公司《反洗钱检查与整改实施细则》，反洗钱整改结果划分为已整改、部分整改和未整改三种状态。以下说法不正确的是()
- 5根据《中信证券股份有限公司反洗钱客户身份识别工作指引》的要求，如在实际业务开展过程中，客户因特殊业务安排需要，在无法完成客户身份识别工作的前提下，仍需与公司建立业务关系的，各部门、业务线及分支机构应确保在建立业务。关系前完成尽职调查程序和风险控制措施。原则上宽限期不得超过与客户建立业务关系后的多少天(从客户建立业务关系的当天开始计算)？()
- 6女员工怀孕，根据医院证明，需要保胎休息的，按()计算。
