多选题 : 各分支机构在日常经营管理中应对经营管理及员工执业行为监测，发现涉嫌违法违、各分支机构在日常经营管理中应对经营管理及员工执业行为监测，发现涉嫌违法违规行为或重大合规风险隐患，应第一时间向()报告。
（A）合规部
（B）风险管理部
（C）董事会
（D）财富委运营管理部
参考答案
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- 1《中华人民共和国反洗钱法》规定了“双罚制”，其具体内容是：()。
- 2当客户重要身份信息发生变更、涉及交易所、证监会、司法机关调查以及其他可能导致风险状况发生实质变化时,分支机构需将客户风险等级调为“高风险”。()
- 3分支机构年度合规报告、中期合规报告、季度合规报告，包括但不限于以下内容：()。(1)向合规部提起的合规咨询和审核(2)主动进行或被动接受的检查调查与合规监测(3)对可能发生的合规风险隐患的调查和整改(4)员工、客户投诉举报(5)员工执业行为管理
- 4证券经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向()申请调解。
- 5关于产品账户合规性审核说法正确的是()。(1)分级资管产品，包含信托结构化产品，不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排；(2)对产品进行穿透审核，直至最终委托人为个人或机构，若存在产品嵌套的，最多嵌套 2 层；(3)权益类结构化资产管理计划不得超过 1 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 1:1)；(4)固定收益类结构化资产管理计划不得超过 3倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 3:1)。
- 6以下哪些是公司对员工的纪律处分：()
