各分支机构被监管部门及其他政府部门予以() ，被行业自律组织予以 ( )或采取自律管理措施，应于事件发生时及时向合规部和经发管委运营管理 部报告，并依据事件的进展报告落实整改、责任追究以及监管措施实施部门的后续态度等情况。
（A）行政处罚， 行政处罚
（B）行政处罚，纪律处分
（C）纪律处分，行政处罚
（D）纪律处分，纪律处分
参考答案
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- 1以下可以将法定代表或者实际控制自然人同为受益所有人的是()。(1)个体工商户、人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构；(2)经营农林渔牧产业的非公司制民专合作组织；(3)受政府控制的企事业单位；(4)参照公务员管理的事业单位。
- 2新三板关系线上确认时，需在客户开通业务后 30 个自然日内完成。()
- 3中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()
- 4信息技术中心应采取必要的管理和技术措施，保管电话录音资料，保管期限不得少于()；交易室应配备高清监控录 像设备，录像范围应涵盖交易室主要办公区域、部位，监控录像资料保存期限不得少于( )。
- 5以下可以将法定代表或者实际控制自然人同为受益所有人的是() (1)个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构；(2)经营农林渔牧产业的非公司制民专合作组织；(3)受政府控制的企事业单位；(4)参照公务员管理的事业单位。
- 6公司员工在履行其岗位职责时，对各自职责范围内的合规事项负有充分注意并主动合规的义务；对因违反有关法律、法规和准则而导致的合规风险和损失承担()。
