各分支机构被监管部门及其他政府部门予以() ，被行业自律组织予以 ( )或采取自律管理措施，应于事件发生时及时向合规部和经发管委运营管理 部报告，并依据事件的进展报告落实整改、责任追究以及监管措施实施部门的后续态度等情况。
（A）行政处罚， 行政处罚
（B）行政处罚，纪律处分
（C）纪律处分，行政处罚
（D）纪律处分，纪律处分
参考答案
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- 1金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处 0 罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。 ()
- 2证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持()原则。
- 3沪深交易所协查函中，对 “联系电话”和“会员联系人电话”格式有明确要求，下列格式正确的是()。(1) 13988888888 (2) 139-8888-8888 (3) 075588888888 (4) 0755-88888888
- 4金融机构的风险划分标准应报送()。
- 5投资者完成风险测评后的()个自然日内拟重新风险测评的，需先提交重新风险测评申请。
- 6根据公司《合规问责和考核制度》，合规考核应遵循以下原则:(1)全面性原则(2)有效性原则(3)客观公正性原则(4)实 质大于形式原则()
