更多合规专员试题
- 1根据公司《关于第六条的解释》的内容，以下说法正确的是？ () (1)公司员工不得在二级市场上买入 ETF 基金并利用 ETF 基金的可申赎特性在一级市场赎回为一篮子股票，再将赎回的一篮子股票在二级市场上卖出。(2)公司员工不得在一级市场使用现金认购、申购 ETF 基金并在二级市场卖出 ETF 基金。(3)公司员工可以在二级市场买入 ETF 基金并在一级市场赎回为现金。(4)公司员工可以在二级市场买卖 ETF 基金，或在一级市场以现金方式认购、申购、赎回 ETF 基金。
- 2《中信证券股份有限公司微博、微信使用管理制度》要求，开立官方微博及微信公众号的部门，应遵循“()”的原则，建立健全官方微博、微信公众号信息审核、发布、责任追究等机制。
- 3以下哪些措施可以提高信用账户维持担保比例：()。(1)向信用账户划入股票(2)向信用账户转入现金(3)卖出普通买入的股票 (4)用信用账户内现金归还融资负债
- 4下列关于印章保管的内容，说法不正确的是()
- 5根据公司营销费用管理办法的补充规定，以下说法正确的是：()。(1)不得公款购买消费每 500 毫升，单价在 500 元人民币(含)以上的各类酒水。此金额为不包含增值税金额。(2)用于报销的发票应将“货物或应税劳务、服务名称”“单位”“数量”“单价”“金额”“税率”“税额”等信息填写齐全，各项信息应填写到明细。明细信息中应采用“办公用品”“酒水”等表述。
- 6公司人员可以在另类投资子公司、私募基金子公司(含下设的特殊目的机构和私募基金)兼任除兼任董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员外的职务。()
