更多合规专员试题
- 1交易室应配备高清监控录像设备，监控录像资料保存期限不得少于 3 个月。()
- 2开展合规宣导与培训的目的()
- 3对于出现异常交易预警信息的客户，应结合()等因素进行定性与定量分析，对客户的异常交易行为进行认定，并采取合情合理和审慎态度，规范、约束客户的异常交易行为。(1)申报数量和频率、股票交易规模(2)市场占比(3)价格波动情况(4)股票基本面(5)上市公司重大信息和市场整体走势
- 4以下()不属于反洗钱行政主管部门职责。(1)组织、协调全国反洗钱工作 (2)调查可疑交易活动( 3)负责反洗钱案件审理 (4)监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 (5)负责反洗钱的资金监测
- 5沪深交易所协查函中，对 “联系电话”和“会员联系人电话”格式有明确要求，下列格式正确的是()。(1) 13988888888 (2) 139-8888-8888 (3) 075588888888 (4) 0755-88888888
- 6公司业务部门开展路演、调研、投资者交流会等对外交流活动，员工应当依据 ()发表言论，不得对自身能力进行夸张不实的宣传，不得发表诋毁同行的言论，也不得向外部人员透漏公司敏感信息。
