更多合规专员试题
- 1根据《中信证券股份有限公司员工职务通讯行为监测制度》的要求，以下说法错误的是？()
- 2证券公司的从业人员违反新《证券法》第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款；没有违法所得的，处以()万元以下的罚款。
- 3合规宣导与培训工作开展得主体包括()。
- 4合规报告应遵循以下原则：()。(1)主动报告原则(2)及时报告原则(3)全面抄报原则(4)保密原则
- 5对金融机构来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有()1.在高风险情形下，金融机构应采取强化措 施管理和降低风险 2.在低风险情形下，允许采取简化措施 3.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施 4.金融机构以及特定非金融行业和职业应当建立识别、评估、监测、管理和降低洗钱、恐怖融资风险的程序
- 6下列单位或个人可以从普通投资者转为专业投资者的是(假设风险测评结果均为 C3 稳健型及以上)：()
