更多合规专员试题
- 1当客户重要身份信息发生变更、涉及交易所、证监会、司法机关调查以及其他可能导致风险状况发生实质变化时,分支机构需将客户风险等级调为“高风险”。()
- 2最高院《九民纪要》中明确了金融消费者权益保护纠纷案件中的举证责任承担，其中金融消费者仅需对购买产品或接受服务、遭受的损失等事实承担举证责任。()
- 3证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的()。
- 4未经批准或授权，公司员工不得以公司的名义与媒体接触或回答问题。经批准接受媒体采访或与媒体以其他形式交流的，其交流事项及内容应经()审核同意并备案。
- 5关于私募资管合格投资者的认定以下说法正确的是()
- 6第 8 题以下关于新三板业务说法正确的是：()
